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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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51、 关于期货公司的次级债务的说法,正确的有(  )。
A.期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务计入净资本
B.期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债
D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本


52、 《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括以下哪些?(  )
A.证券公司
B.基金公司
C.担保公司
D.合格境外机构投资者

53、 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括(  )。
A.合规执业、诚实守信
B.公开、公平、公正
C.勤勉尽责、保守秘密
D.避免利益冲突


54、 期货公司为单位客户申请交易编码时,应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的(  )扫描件。
A.组织机构代码证(副本)
B.开户代理人身份证正反面
C.开户代理人头部正面照
D.营业执照(副本)


55、 以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容,其中符合法律规定的是(  )。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.会员资格及其管理办法


56、 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给(  )。
A.交易结算会员期货公司
B.全面结算会员期货公司
C.非结算会员
D.投资者


57、 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料。(  )
A.变更注册资本申请书
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.变更后期货公司股东股权背景情况图


58、 期货公司的哪些人员不得在党政机关兼职?(  )
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.人力资源部负责人


59、 期货公司的(  )之间不得存在近亲属关系。
A.董事长
B.独立董事
C.总经理
D.首席风险官


60、 (  )不得由一人兼任。
A.董事长
B.独立董事
C.总经理
D.首席风险官


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