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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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共30道,每道2分,共60分。
31、 期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的(  )。
A.技能
B.专业知识
C.投资技巧
D.职业道德


32、 下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?(  )
A.在期货公司任职的人员
B.在其他期货公司担任独立董事
C.为期货公司及其关联方提供法律服务的人员
D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员


33、 期货交易所办理下列哪些事项,应当经国务院期货监督管理机构批准?(  )
A.制定或者修改章程、交易规则
B.接收新的会员
C.变更住所或者营业场所
D.上市、中止、取消或者恢复交易品种


34、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(  )报告。
A.期货交易所
B.全面结算会员期货公司住所地的证监会派出机构
C.非结算会员住所地的证监会派出机构
D.期货保证金安全存管监管机构


35、 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当(  )。
A.全面
B.真实
C.准确
D.完整


36、 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件。(  )
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形


37、 期货公司不得将客户(  )借给他人使用。
A.未注销的资金账号
B.交易编码
C.证券账户
D.资料


38、 证券公司介绍(  )客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的母公司
C.证券公司的业务往来客户
D.所有客户


39、 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下哪些影像资料?(  )
A.个人客户头部正面照
B.身份证正面扫描件
C.单位客户开户代理人头部正面照
D.单位客户营业执照(副本)扫描件


40、 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(  )。
A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩


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