您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)

来源:233网校 2013-11-11 11:50:00
91、 根据《期货交易管理条例》的规定,(  )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.期货交易所
B.期货公司、
C.期货业协会
D.非期货公司结算会员

92、 期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有(  )。
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

93、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在(  )。
A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

94、 全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(  )。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费
D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用

95、 期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(  ),并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.性质
B.涉及金额
C.形成原因
D.可能发生的损失

96、 证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。
A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 .
B.关于技术系统准备情况的说明
C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D.介绍业务资格申请书

97、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有(  )。
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务
C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任
D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

98、 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行(  )。
A.审议并决定客户保证金安全存管制度
B.审议并决定风险管理制度
C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定内部控制制度

99、 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括(  )。
A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

100、 期货交易所的组织形式有(  )。
A.会员制
B.公司制
C.委员会制
D.合伙制

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料