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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)

来源:233网校 2013-11-11 11:50:00
111、 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有(  )。
A.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以以有价证券冲抵的金额支付
B.客户以有价证券冲抵保证金的,期货交易所应当将用于冲抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下
C.期货交易所可以根据市场情况对用于冲抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整
D.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

112、 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会?(  )
A.限制开仓
B.提高保证金标准
C.限制平仓
D.强行平仓

113、 首席风险官应当向(  )报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.期货公司董事会
B.期货公司总经理
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

114、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括(  )。
A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任

115、申请设立期货公司,应具备的条件有(  )。
A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

116、 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取(  )监管措施。
A.责令参加培训
B.书面警示
C.增加内控合规自查次数
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

117、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括(  )。
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.风险管理措施、条件及程序

118、 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的(  )应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.处理方式
C.格式
D.处理日期

119、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的,责令改正,给予警告,没收违法所得?(  )
A.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
B.任用不具备资格的期货从业人员的
C.限制会员实物交割总量的
D.违反规定收取手续费的

120、 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(  )
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

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