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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)

来源:233网校 2013-11-11 11:50:00
四、综合题(共15道,每道2分,共30分)
141、 甲受聘担任A公司总工程师期间,甲将属于A公司商业秘密的某种生产工艺流程披露给乙。乙当即送给甲15万元。后案发,经评估该生产工艺专有技术的资产收益估值为450万元;该工艺研制开发费用为300万元。关于本案,下列说法中正确的是(  )。
A.甲构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B.甲构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C.甲构成侵犯商业秘密罪
D.甲构成公司企业人员受贿罪

142、 甲期货公司与客户C签订了一份期货经纪合同。某日,C向甲期货公司下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲(  )。
A.应当视为按市价交易
B.可以视为按最低价交易
C.因指令不明,无法执行该指令
D.可以拒绝执行

143、 乙期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于乙期货公司的破产申请,下列说法中正确的是(  )。
A.乙期货公司申请破产,应经国务院期货监督管理机构批准
B.乙期货公司申请破产,可以直接向人民法院申请
C.乙期货公司应先行处理客户的保证金和其他财产,结清期货业务
D.乙期货公司破产后,应在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

144、 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则诚仓等措施。在该种情况下,除上述措施外,上海期货交易所还可以(  )。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%
B.把最大涨跌幅度调整为±5%
C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变

145、 2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213冲抵保证金,期货交易所应以(  )为基准计算价值。
A.79.44元/手
B.79.69元/手
C.79.62元/手
D.79.37元/手

146、 甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一个期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易
名称,第二天进行该交易获利10万元,则甲的行为(  )。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪

147、 A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是(  )。
A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
148、张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职,下列分别是四人的简要情况,则能够获得申请资格的是(  )。
A.张某是大专学历,从事期货业务16年
B.吴某是大学本科学历,法学学士,从事律师工作8年
C.王某是专科学历,在某银行工作了4年
D.李某是经济学博士学历,刚刚毕业不久

149、 客户的交易保证金不足,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中,正确的是(  )。
A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当承担次要赔偿责任
C.期货公司应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%

150、 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交(  )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部
B.公证机构
C.国务院教育行政部门
D.国务院期货监督管理机构

151、 小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法(  )。
A.违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案
D.正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定

152、 甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员甲用国债冲抵保证金的最高金额是(  )。
A.2600万元
B.2700万元
C.2800万元
D.3000万元

153、 A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所,则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权、债务,下列说法中正确的是(  )。
A.自动消灭
B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理
C.由C期货交易所继承
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

154、 董事会免除吴某的职务,下列事项,必须做的有(  )。
A.提前通知本人
B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构

155、 钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息,钱某通过资格考试后,应当取得(  )颁发的期货从业资格考试合格证明。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.期货公司

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