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第1题单选
根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是( )。
A．中国期货保证金监控中心
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货公司
参考答案：D
参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第2题单选
丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是()。
A．丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B．丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C．丙的行为构成侵犯商业秘密罪
D．丙的行为构成非国家工作人员受贿罪
参考答案：D
参考解析： 《刑法修正案(六)》第七条第一款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。即为非国家工作人员受贿罪。受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中丙属于非国家工作人员，其利用职务上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。本案中，丙有侵犯商业秘密的行为，但缺乏“造成严重损失”的后果，故不构成侵犯商业秘密罪。
第3题单选
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。
A．交易期制度
B．持仓制度
C．限仓制度
D．保证金制度
参考答案：C
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
第4题单选
下列不属于期货交易所职责的是()。
A．监督指定交割仓库的期货业务
B．发布市场信息
C．对保证金安全存管实施监控
D．制定并实施交易规则及其实施细则
参考答案：C
参考解析： 《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。
第5题单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与含的决定。
A．5
B．10
C．15
D．20
参考答案：D
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。
第6题单选
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否()。
A．有损失
B．违法
C．有过错
D．提起诉讼
参考答案：C
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
第7题单选
会员制期货交易所会员大会由( )主持。
A．董事长
B．理事长
C．监事长
D．总经理
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员制期货交易所会员大会由理事长主持。
第8题单选
A客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
A．证券公司与期货公司共同
B．证券公司或期货公司
C．期货公司
D．证券公司
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
第9题单选
期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。
A．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B．期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C．营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
参考答案：A
参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
第10题单选
期货交易所实行( )。
A．风险防范制度
B．风险最小化制度
C．风险警示制度
D．风险管理制度
参考答案：C
参考解析： 《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
