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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(8月20日)

来源:233网校 2020-08-20 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(8月20日)

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1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。 ()

参考答案:
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第11条的规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

2、期货公司首席风险官不履行职责的。中国证监会及其派出机构有权责令更换。 ()

参考答案:
参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定,首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

3、乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。

A. 交割仓库

B. 期货公司

C. 乙的交易对手方

D. 期货交易所

参考答案:AD
参考解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条的规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。

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