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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(7月19日)

来源:233网校 2020-07-19 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(7月19日)

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1、根据《期货交易管理条例》,未经国务院期货监督管理机构派出机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 ()

A.正确

B.错误

参考答案:
参考解析:《期货交易管理条例》第十六条的规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。注意不是派出机构。

2、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。 ()

A.正确

B.错误

参考答案:
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ()

A.正确

B.错误

参考答案:
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

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