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期货从业资格考试法律法规每日一练(8月22日)
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1、刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是()。
A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款
参考答案：ABC
参考解析：根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在8年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的;②拒绝协会调查或检查的;③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
2、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向()主张权利。
A. 乙的交易对手方
B. 期货公司
C. 交割仓库
D. 期货交易所
参考答案：CD
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条的规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任。期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓厍追偿。
3、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
