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期货从业资格考试法律法规每日一练(8月29日)
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1、公司制期货交易所中，下列不属于董事长行使的职权的是()。
A. 主持股东大会和董事会会议
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。选项D属于公司制期货交易所总经理行使的职权。
2、期货交易所交易规则应载明的事项不包括()。
A. 期货交易、结算和交割制度
B. 交易纠纷的处理方式
C. 违规、违约行为及其处理办法
D. 收益资产的管理
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
3、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是()。
A. 首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官需报告的情形包括期货公司占用客户保证金
C. 首席风险官发现期货公司抽逃资产，需要向董事会和监事会报告
D. 首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，只需向公司住所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告
参考答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
