期货从业资格考试法律法规真题练习
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1、期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，应责令改正，给予警告，并没收违法所得。
A. 违反规定收取手续费
B. 违反规定接纳会员
C. 不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息
D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。
2、下列选项中，属于期货从业人员的有()。
A. 期货投资咨询机构的咨询专家
B. 金融交易所总监
C. 期货公司的管理人员
D. 证监会期货监管干部
参考答案：AC
参考解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
3、期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
A. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
B. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
参考答案：ABCD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;协会规定的其他执业行为规范。
