期货从业资格考试法律法规真题练习
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1、期货公司会员只能为符合()标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。
A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元
B. 具备金融期货基础知识，通过相关测试
C. 具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D. 不存在严重不良诚信记录
参考答案：BCD
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
2、下列关于期货公司股东会的表述中，正确的有()。
A. 期货公司股东可以按照出资比例行使表决权
B. 期货公司股东可以按照所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开2次会议
D. 期货公司股东会应审议和表决职权范围内的事项
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
3、下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，应当退回客户交易编码申请的有()。
A. 客户没有期货交易的经历
B. 客户资料不符合实名制要求
C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
参考答案：BCD
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
