您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

期货从业《期货法律法规》考试备考练习题十一

来源:233网校 2021-05-11 00:13:45

期货从业资格考试法律法规精选试题

期货真题及答案下载】【全真模拟测试】【免费领期货题库会员】

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练,每天掌握几道题,考试那天会有惊喜!每天学习2小时,轻松突破60分>>

1、期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。 ( )

参考答案:
参考解析: 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费

2、未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )

参考答案:
参考解析:《期货交易管理条例》第十五条规定,未经国务院期货监管机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

3、根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。 ( )

参考答案:
参考解析: 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》的规定,在刑法第185条后增加一条,作为第185条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。”

4、不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息,监管机构应该按照欺诈客户的情形予以处罚。 ( )

参考答案:
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第94条的规定,期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第67条处罚:①发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;②不按照规定变更或者撤销期货保证金账户.或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。《期货交易管理条例》第68条的规定,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可。没收违法所得。

5、资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险。 ( )

参考答案:
参考解析:参见《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定。

2021年期货从业至尊班上线,高端定制,授课老师+班主任+助教三师资全方位严管督学,考试不通过,不限次免费重学。购课学习,直击真题考点>>

全国期货行业考试信息一键查询>>助您轻松掌握报考方向

14FD553F6DA54765A6156823F6AA6407.jpg

提醒订阅:为了帮助大家及时获取期货从业考试内容,点击【下载233网校APP】,学霸君会及时给您推送提醒通知!

答疑互助:添加233网校期货学霸君微信个人号【ks233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

扫码进入期货备考群扫码免费领取考证资料
期货从业必过群.png

热点推荐:

期货从业资格考试资料包下载:真题、计算题特训

期货从业资格考试试卷在线模考||期货历年真题测试

期货从业人员全国薪资收入大PK:进入>>

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料