期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )
错
对
参考答案：错
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。
2、期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。 ( )
错
对
参考答案：错
参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
3、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 ( )
错
对
参考答案：错
参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
4、期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。 ( )
错
对
参考答案：错
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
5、非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 ( )
错
对
参考答案：对
参考解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第27条的规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
