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期货从业《期货法律法规》考试备考练习题六

来源:233网校 2021-05-06 00:29:25

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的( )。

A. 监控记录

B. 交易记录

C. 风险揭示书

D. 合同

参考答案:CD
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第21条的规定,期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容有( )。

A. 违约责任

B. 结算流程

C. 风险管理措施、条件及程序

D. 非结算会员结算准备金最低余额

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定,全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:非结算会员结算准备金最低余额;风险管理措施、条件及程序;结算流程;违约责任。

3、根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于客户资料修改的说法,正确的有( )。

A. 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,中国期货保证金监控中心重新进行复核

B. 期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的,相关期货交易所、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改

C. 期货公司申请修改的客户资料内容,应当与期货经纪合同中客户资料保持一致

D. 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第22条的规定,期货公司修改与申请交易编码千辫关的客户资料,应当向中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第23条的规定,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,监控中心重新按本规定第17条进行复核。通过复核的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

4、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正确的有( )。

A. 向股东承诺共担风险

B. 按规定履行信息披露义务

C. 将开户资料提交期货公司

D. 向股东作获利保证

参考答案:BC
参考解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。第19条第2款的规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。第20条的规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

5、期货从业人员受到中国期货业协会( )纪律惩戒的.应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A. 暂停从业人员资格

B. 撤销从业人员资格

C. 训诫

D. 公开谴责

参考答案:ACD
参考解析: 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定,从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

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