期货从业资格考试法律法规精选试题
【全真模拟测试】【期货备考资料】【题库会员免费领】【考点速记】【期货机考考点】
不积跬步无以至千里，233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练，每天掌握几道题，考试那天会有惊喜！每天学习2小时，轻松突破60分>>
1、证券期货经营机构应当在每季度结束之日起()内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
参考答案：A
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十三条 证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内，分别编制私募资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。
2、期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.质押所持有的期货公司股权
B.决定转让所持有的期货公司股权
C.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
参考答案：CD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司：(八)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(九)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(十)变更名称;(十一)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(十二)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;(十三)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司实际控制人发生第一款第(八)项至第(十二)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
3、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。( )
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。
4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当( )。
A.予以公开谴责
B.记人诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
参考答案：C
参考解析：:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
