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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为( )。
A .存取期货保证金
B .划转期货保证金
C .收付期货保证金
D .代理客户从事期货交易
参考答案：ABCD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
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2、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有( )。
A .期货从业人员因工伤住院
B .期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C .期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D .期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
参考答案：BCD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
3、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )。
A .责令改正
B .给予警告
C .单处或者并处3万元以下罚款
D .在协会网站公示
参考答案：ABC
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
4、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。
A .诚实守信的品质
B .良好的职业道德
C .履行职责所必需的经营管理能力
D .具有硕士研究生以上学历
参考答案：ABC
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。
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