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1.小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是( )。
A .对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
B .实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C .仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D .发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
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2.2019年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?( )
A .挪用客户保证金
B .违规划转期货公司保证金
C .收取保证金不入账
D .不按照规定接受客户委托
《期货交易管理条例》第二十八条 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
(一)依据客户的要求支付可用资金;
(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
3.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益。下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。
A .中国证监会
B .中国期货业协会
C .期货交易所
D .期货公司
4.某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是( )。
A .隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B .使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C .未将客户交易指令下达到期货交易所
D .以上都不是
《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所;
5.下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
A .联手买卖
B .恶意串通
C .编造有关期货交易的虚假信息
D .传播有关期货交易的虚假信息
6.某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为( )万元。
A .5400
B .4400
C .4800
D .5200
7.保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A .中国人民银行
B .中国证监会
C .中国证监会和财政部
D .中国证监会或财政部
8.某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行日常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。
A .投资相关的学习、工作经历及投资经验
B .风险偏好及可承受的损失
C .诚信记录
D .收入来源
9.期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容( )。
A ."保险+期货"业务规模
B .机构客户日均持仓
C .中国证监会认可的其他评价内容
D .个人客户日均持仓
期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容
(1) "保险+期货"业务规模
(2)机构客户日均持仓
(3)中国证监会认可的其他评价内容
10.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为()级
A .2
B .3
C .5
D .7
11.期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金
A .15
B .30
C .60
D .90
12.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿()。
A .对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B .对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C .对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
D .对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按60%补偿
对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿
(1)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
(2)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
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