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2025年期货从业《期货法律法规》试题每日一练(4.8)

来源:233网校 2025-04-08 10:08:06

不要轻视每一次刷题的机会!每日练习,强化对知识点的理解,在错误中学习,才能不断提升备考效率。以下为期货法律法规每日一练,来练练手吧!

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1、期货公司申请从事期货交易咨询业务, 注册资本应当不低于人民币(  ) 元,且净资本不低于人民币(  )元。

A.2亿; 5000万

B.2亿; 8000万

C.1亿; 8000万

D.1亿; 5000万

参考答案:C
参考解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》规定,期货公司申请从事期货交易咨询业务,注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

2、期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循(  )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循(  )的原则予以处理。

A.客户利益优先;公平对待

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.自身利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

参考答案:A
参考解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》第二十四条规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述, 错误的是(  )。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案:D
参考解析:期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实;期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务

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