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2021年期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习五

来源:233网校 2021-11-02 00:07:02

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1、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

A 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

参考答案:D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

2、期货公司变更法定代表人的,期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向( )提交备案材料。

A 、 住所地的期货交易所

B 、 住所地的中国证监会派出机构

C 、 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D 、 国务院国有资产监督管理机构

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十条规定,第二十条 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。

3、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是( )。

A 、 1/3以上理事联名提议

B 、 中国证监会提议

C 、 理事长提议

D 、 期货交易所章程规定的情形

参考答案:C
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十九条规定,有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:①1/3以上理事联名提议;②期货交易所章程规定的情形;③中国证监会提议。

4、下列关于理事长职权的说法,不正确的是( )。

A 、 主持会员大会、理事会会议

B 、 组织协调专门委员会的工作

C 、 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D 、 主持理事会日常工作

参考答案:C
参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十八条规定,理事长行使下列职权:①主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;②组织协调专门委员会的工作;③检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

5、根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

A 、 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B 、 决定增加或者减少期货交易所注册资本

C 、 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D 、 决定专门委员会的设置

参考答案:D
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十条规定,会员大会行使下列职权:①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;②选举和更换会员理事;③审议批准理事会和总经理的工作报告;④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;⑤审议期货交易所风险准备金使用情况;⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本;⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;⑨期货交易所章程规定的其他职权。

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