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2020年9月期货从业资格《期货法律法规》考点更新!

来源:233网校 2020年9月12日

2020年9月期货从业资格《期货法律法规》考试试题及答案暂未发布,考后233网校将及时整理发布2020年9月期货法律法规考试试题及答案,方便大家估分、对答案!点击了解>>

如果你在考后还记得一些真题,欢迎分享给我们,小编会在考后及时为大家整理更新考生考后交流的真题及答案,据考生回忆本次考试部分考点内容,小编为大家整理了历年真题相对应考点供大家参考!

1、设立、变更与终止

举例:下列选项中,不属于期货交易所章程应当载明的事项的是()。

A. 财务会计、内部控制制度

B. 风险准备金管理制度

C. 交易纠纷的处理方式

D. 基本业务制度

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所章程应当载明下列事项:(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。

2、风险管理

举例:根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 期货保证金存管银行

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第五十九条规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

3、信息披露

举例:根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。

A. 书面报告应当经公司法定代表人签字确认

B. 书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认

C. 书面报告应当经全体董事签字确认

D. 每半年提交一次书面报告

参考答案:A,D

参考解析: 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

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