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1.销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A.10
B.7
C.3
D.5
2.期货公司董事、 监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调直或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.5
B.7
C.3
D.10
3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.暂缓
C.拒绝
D.应当
4.根据 《期货市场客户开户管理规定》 ，()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国证券登记结算公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会
5.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。
A.资金
B.价格
C.时间
D.平仓
6.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是()
A.客户承担部分责任
B.非受托人承担主要赔偿责任， 期货公司承担补充赔偿责任
C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任
D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外
7.根据 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是()
A. C7
B. C5
C. C3
D. C4
第十条经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为
五类，由低至高分别为C1 (含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、、C5类。
8.根据《期货公司风险监营指标营理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指()。
A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净利润发生5%以 上变化的业务
C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以 上变化的业务
D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务
9.下列关于期货交易所的表述，正确的是()。
A.期货交易所是以营利为目的的法人
B.期货交易所是期货公司的股东
C.期货交易所是非营利的社团组织
D.期货交易所是实行自律管理的法人
10.《期货从业人员执业行为准则 (修订)》中所称机构不包括()。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所
所称机构是指：
(一) 期货公司;
(二) 期货交易所的非期货公司结算会员;
(三) 期货投资咨询机构;
(四) 为期货公司提供中间介绍业务的机构;
(五) 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
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