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期货法律法规历年真题精选练习(7.29)

来源:233网校 2025-07-29 00:20:00

1、期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理(  )。

A. 先执行,向中国证监会报告

B. 先执行,向期货公司董事会报告

C. 抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D. 抵制,立即向中国证监会报告

参考答案:C
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》, 被中国证监会认定为不适当人选的,下列说法中错误的是( )。

A. 期货公司应当将该人员免职

B. 期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C. 该人员仍然可以依法从事期货业务

D. 期货公司应当将该人员开除

参考答案:D
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免 职。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

3、期货公司( )不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事

B. 监事

C. 总经理或者相关负责人

D. 股东、董事

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,“期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作”。

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