2025年5月期货从业《期货法律法规》考情分析

1.首席风险官管理

①任免：

期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

②行为管理：

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、 及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。首席风险官不得有下列行为：

（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；

（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务， 或者从事可能影响其独立履行职责的活动；

（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；

（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；

（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；

（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

2.实现会员分级结算制度的期货交易所结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

3.有关无效合同的纠纷及其责任：

有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；

②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；

③违反法律、法规禁止性规定的。

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1.基础阶段：这一阶段侧重于听课，每天花2.5h时间听精讲班视频课程，同时要做好笔记，没听懂的地方多听几遍，每听完一章就做一章配套的练习题。去听课>>

2.强化阶段：这一阶段侧重于做题，每天花2h时间听高频考点班、做模拟题和历年真题。去刷题>>

3.冲刺阶段：这一阶段侧重于查漏补缺，每天花2h时间听真题带刷班、模考密训班视频，做考前点题、真题带刷题、模考密训题、模考大赛试题以及二刷真题，特别要关注做错的题。