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期货基础知识习题第二章 期货市场组织结构与投资者
单选题
1.我国期货公司须建立以（ ）为核心的风险监控体系。
A．净资本
B．净资产
C．负债率
D．资产负债比
233网校答案：A
233网校解析：期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
2.在我国，个人投资者从事期货交易必须在（ ）开户。
A．中国证监会派出机构
B．期货公司
C．中国期货市场监控中心
D．期货交易所
233网校答案：C
233网校解析：我国，由中国期货市场监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，同时为客户修改与交易编码相关的客户资料。投资者应当统一通过监控中心办理开户。
3.我国会员制期货交易所会员应履行的主要义务不包括（ ）。
A．保证期货市场交易的流动性
B．执行会员大会，理事会的决议
C．遵守国家有关法律、法规、规章和政策
D．接受期货交易所业务监管
233网校答案：A
233网校解析：会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所的业务监管等。
4.在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（ ）。
A．为客户提供结算与交割服务
B．代期货公司收付客户期货保证金
C．代理客户进行期货交易
D．提供期货行情信息和交易设施
233网校答案：D
233网校解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息和交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5.关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（ ）。
A．由客户自行承担投资风险
B．由期货公司分担客户投资损失
C．由期货公司承诺投资的最低收益
D．有期货公司承担投资风险
233网校答案：A
233网校解析：资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。
6.期货公司开展资产管理业务时，（ ）。
A．与客户共享收益，共担风险
B．依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C．应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D．可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖
233网校答案：B
233网校解析：资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益。
7.下列关于期货交易所职能的表述，不正确的是（ ）。
A．设计期货合约、安排合约上市
B．发布期货市场信息
C．制定并实施期货交易规则
D．确定期货价格
233网校答案：D
233网校解析：本题考查期货交易所的职能。期货交易有5个重要职能：提供交易的场所、设施和服务；设计合约、安排合约上市；制定并实施期货市场制度与交易规则；组织并监督期货交易，监控市场风险；发布市场信息。
8.在我国，（ ）为期货交易提供结算服务。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．期货市场监控中心
D．中国证监会
233网校答案：A
233网校解析：本题考查我国境内期货结算机构。我国境内四大期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构，因此期货交易所既提供交易服务，也提供结算服务。
9.期货结算机构职能包括（ ）等。
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．管理期货交易所财务
C．担保期货交易履约
D．管理期货公司财务
233网校答案：C
233网校解析：本题考查期货结算机构职能。期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括：担保交易履约《结算交易盈亏和控制市场风险》。
10.下列关于国内商品交易所的表述，正确的是（ ）。
A．均是公司制期货交易所
B．菜籽油和棕榈油是郑州商品交易所的上市品种
C．均以营利为目的
D．会员大会是交易所的最高权力机构
233网校答案：D
233网校解析：本题考查国内商品交易所。在我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所；中国金融期货交易所是公司制期货交易所。《期货交易管理条例》规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。棕榈油是大连商品交易所的上市品种。所以选项AC都是错误的。
