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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
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91. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款。
A、违反规定收取手续费的
B、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的


92. 期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
A、通知出境管理机关依法阻止其出境
B、责令停业整顿
C、指定其他机构托管
D、接管


93. 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )
A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的


94. 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )
A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B、挪用客户保证金的
C、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的


95. 下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的是( )。
A、国务院期货监督管理机构的工作人员
B、期货交易所的工作人员
C、期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D、某民营企业的工作人员


96. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A、筹集
B、管理
C、审计
D、使用


97. 关于期货交易所总经理,下列说法正确的有( )。
A、由中国证监会任免
B、连任不得超过两届
C、是期货交易所的法定代表人
D、在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任


98. 期货交易所总经理行使的职权包括( )。
A、主持期货交易所的日常工作
B、拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C、决定期货交易所员工的工资和奖惩
D、拟订期货交易所财务预算方案、决算报告


99. 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括( )。
A、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B、决定增加或者减少期货交易所注册资本
C、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事


100. 公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。
A、组织协调专门委员会的工作
B、主持股东大会
C、主持董事会日常工作
D、检查董事会决议的实施情况并向董事会报告


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