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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
导读:考前模拟冲刺试题是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
不定项选择题
121. 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。
据此,请作答{TSE}题:
若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。
A、5万元
B、9万元
C、8.1万元
D、6.4万元


122. 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。
据此,请作答{TSE}题:
根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?(  )
A、具有高中以上文化程度
B、年满18周岁
C、具有完全民事行为能力
D、有履行职责所必需的时间和精力


123. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币( )。
A、7亿元
B、8亿元
C、10亿元
D、20亿元


124. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。
A、投资收益
B、营业成本
C、总资产
D、财务费用


125. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、年度
B、半年度
C、季度
D、月度


126. 该期货交易所应当在每季度结束后的( )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、14个工作日
D、15个工作日

127. 孙某联合几个朋友申请设立期货公司,并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知,该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外,还须(  )。
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、有合格的经营场所和业务设施
C、有健全的风险管理和内部控制制度
D、注册资本为人民币1000万元


128. 张某通过从业资格考试后,即可取得(  )颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部


129. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(  )
A、品行端正,具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满


130. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起(  )工作日内向中国期货业协会报告?
A、5个
B、7个
C、10个
D、20个

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