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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
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21. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司(  )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资产
B、固定资产
C、流动资产
D、总资本


22. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为(  )。
A、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
B、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值
C、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项
D、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项


23. 期货公司持有的金融资产,按照(  )采取不同比例进行风险调整。
A、流动性和可回收性情况
B、分类和账龄
C、分类和流动性情况
D、账龄和变现性情况


24. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(  )。
A、相应增加预计负债金额
B、相应核减净资本金额
C、相应增加保证金金额
D、相应核减净资产金额


25. 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行,并且事后客户未予追认的,对该交易造成客户的损失,(  )应当承担赔偿责任。
A、期货公司
B、客户
C、期货公司应承担主要赔偿责任,客户承担次要责任
D、期货交易所


26. 股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的(  ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A、风险认知水平
B、投资技能和风险控制能力
C、风险认知和控制能力
D、产品认知水平和风险承受能力


27. 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报(  )备案。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、商务部

28. 期货业协会的章程由会员大会制定,并报(  )备案。
A、国务院国有资产监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、国家工商行政管理总局
D、商务部


29. 申请设立期货公司应当具备的条件不包括(  )。
A、注册资本最低限额为人民币3000万元
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、股东全部以货币出资
D、有健全的风险管理和内部控制制度


30. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经(  )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A、期货业协会
B、中国证监会、财政部
C、中国银监会
D、中国证监会、商务部


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