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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
导读:考前模拟冲刺试题是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
41. 在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )提名,理事会通过。
A、会员大会
B、中国证监会
C、董事会
D、监事会


42. 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(  ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
A、保证金和持仓
B、交易记录
C、自有资产和持仓
D、交易记录和持仓


43. 期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近(  )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


44. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前(  )应当符合期货公司风险监管指标标准。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月


45. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(  )。
A、设立营业部申请书
B、拟设立营业部的决议文件
C、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
D、期货从业人员的收入证明


46. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务(  )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A、5年
B、6年
C、8年
D、10年


47. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由(  )注销其从业资格。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、中国银监会


48. 机构的相关期货业务许可被注销的,由(  )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、国家工商总局


49. 期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向(  )报告。
A、公司住所地工商行政管理机构
B、公司住所地中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、国务院国有资产监督管理机构


50. 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,(  )可以免除首席风险官的职务。
A、期货公司董事会
B、期货公司监事会
C、期货交易所
D、中国期货业协会


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