
期货居间人在我国期货行业中扮演着重要的角色,他们通过手中的客户资源和信息渠道优势,为期货公司和投资者"牵线搭桥"。根据《期货公司居间人管理办法(试行)》的规定,自然人要成为期货居间人,必须满足以下基本条件:
基本条件
- 年龄要求:年满18周岁,具有完全民事行为能力。
- 品行端正:具有良好的职业道德。
- 承诺守法:承诺遵守法律法规及《期货公司居间人管理办法(试行)》等的规定。
- 资格考试:取得期货从业人员资格考试成绩合格证。
- 培训要求:完成中国期货业协会要求的培训课程。
- 其他条件:协会规定的其他条件。
行为规范 居间人应当守法合规,诚实守信,勤勉尽责,恪守《期货公司居间人管理办法(试行)》规定的行为规范,履行信义义务。具体来说,居间人不得有以下行为:
- 参与非法活动:不得以任何形式参与期货配资、变相非法集资或者融资。
- 代理交易:不得接受投资者委托,代理投资者从事期货交易或办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜。
- 提供集中交易场所:不得为投资者提供集中交易场所或交易设施,以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务。
- 虚构挂名居间人:不得虚构或者担任挂名居间人。
- 误导性陈述:不得隐瞒重要事实或者进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
- 夸大宣传:不得夸大或者片面宣传投资业绩,向投资者作获利保证或者共担风险的承诺。
- 介绍代理人:不得为投资者介绍代理人代其进行期货交易。
- 无关费用:不得要求期货公司支付与居间合作无关的费用。
- 超范围活动:不得超过居间合同约定的合作范围开展居间活动。
- 委托他人:不得委托他人代理其开展居间活动。
- 提供交易建议:不得以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。
- 其他禁止行为:不得从事法律法规、中国证监会规定和协会自律规则禁止的其他行为。
通过以上条件和行为规范,期货居间人能够在合法合规的前提下,为期货公司和投资者之间搭建沟通桥梁,发挥重要作用。
科目:期货基础知识
考点:居间人

























