【前言】设立期货公司的条件

（一）股东条件

期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

【内容调整】

期货公司有下列情形之一的，中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续：

①营业执照被依法吊销；

②成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上；

③主动提出注销申请；

④《行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形。

期货公司在注销相关业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还交易者的保证金和其他资产。

期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务，公司继续存续的， 应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

（二）境内分支机构的终止

期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构）

（1）备案报告；

（2）公司决议文件；

（3）关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明;

（4）在中国证监会指定报刊上的公告证明；

（5）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；

（6）期货公司分支机构《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；

（7）中国证监会要求提交的其他文件。

（三）公告

期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30 个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。

外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司 5% 以上股权的期货公司。

直接持有期货公司 5%以上股权的境外股东， 除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备下列条件：

（1）持续经营 5 年以上， 近 3 年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（2）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（3）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

（4）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、 收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；

（5）中国证监会规定的其他审慎性条件。

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：

（1）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；

（2）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；

（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；

（4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

（5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；

（6）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（1）变更控股股东、第一大股东；

（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。

除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

期货公司变更股权有上述所列情形的，应当具备下列条件：

（1）拟变更的股权不存在被冻结等情形；

（2）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；

（3）涉及的股东符合《期货公司监督管理办法》关于主要股东、控股股东、第一大股东、境外股东、有关联关系的股东相关规定的条件。

期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司股东条件、权利和义务，入股期货公司的程序应当完备合法，不得存在损害期货公司其他股东或者客户的合法权益以及通过隐瞒等方式规避期货公司股东资格审批或者监管的情况。

期货公司股权出让方在股权转让期间，应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责，不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。

期货公司股东出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，股权出让方应当继续独立行使表决权及其他股东权利，不得以任何形式变相让渡表决权予股权受让方。

期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构）

（1）备案报告；

（2）变更后的营业执照副本复印件；

（3）公司决议文件；

（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；

（5）变更后住所所有权或者使用权证明；

（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；

（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；

（8）中国证监会要求提交的其他文件。

期货公司变更分支机构营业场所的，即在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。