三、期货公司的业务终止

（二）外商投资期货公司的设立许可

外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司 5% 以上股权的期货公司。 

（三）期货公司境内分支机构设立备案

期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：

(1) 合并、分立、停业、解散或者申请破产；

(2) 变更主要股东或者公司的实际控制人；

(3) 变更注册资本且调整股权结构；

(4) 变更业务范围；

(5) 中国证监会规定的其他重大事项。

1、主要股东：

2、控股、第一大股东：

期货公司控股股东、第一大股东除应当符合前述条件外，还应当具备下列条件：

（1）净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元；

（2）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；

（3）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；

（4）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、非金企业：

非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东的，除应当符合前述规定的相关条件外，还应当具备下列条件：

（1）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见；

（2）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

4、境外股东：

境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合上述相关条件外，还应当具备下列条件：

（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

（2）近3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资;

（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：

（1）备案报告；

（2）变更后的营业执照副本复印件；

（3）公司决议文件；

（4）法定代表人期货从业资格证明、任职资格条件证明；

（5）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；

（6）中国证监会要求提交的其他文件。

期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：

（1）符合持续性经营规则；

（2）近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（3）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

设立期货公司，应当具备下列条件:

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2.主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准， 最近3 年无重大违法违规记录；

3.注册资本不低于人民币1 亿元，且应当为实缴货币资本；

4.从事期货业务的人员符合《期货法》规定的条件[不少于15人]，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件[不少于3人]；

5.有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；

6.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；

7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

中国证监会应当自受理期货公司设立申请之日起6 个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定， 另通知申请人；不予核准的， 应当说明理由。

期货公司应当在其名称中标明“期货”字样，中国证监会另有规定的除外。