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二、我国期货市场法制沿革

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二、我国期货市场法制沿革考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 了解
所属章节:第一章 期货市场法律法规概述/第一节 期货市场发展与立法沿革/二、我国期货市场法制沿革
所属版本:2025

二、我国期货市场法制沿革介绍

(一)规范发展与制度保障

国务院于2007年3月颁布了条例, 并于当年415正式实施。

与之配套, 中国证监会也相继发布了《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》《期货市场客户开户管理规定》等一系列部门规章和规范性文件。

(二)创新发展与制度供给新增部分内容 

1、法律层面

期货和衍生品法2022 日起施行,为打造一个安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。

2、法规层面(多次修订《条例》,打击非法期货交易)

3、规章层面

中国证监会于2015年、2018年分别发布了 《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》和《外商投资期货公司管理办法》,为引入境外交易者和境外经纪机构参与中国期货市场,以及外资入股期货公司提供了法制依据。

4、规范性文件层面

中国证监会修订《期货市场客户开户管理规定》《期货公司保证金封闭管理办法》,凸显了加强期货交易者保护、防范市场风险的重要意义。

期货业协会发布的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等规定从内容和程序上对期货公司及其从业人员的展业(执业)行为进行规定,促进了整个期货行业的规范运作和合法经营。

专题更新时间:2025/08/01 11:35:10
我国期货市场法制沿革中,司法解释对解决期货纠纷起到了哪些作用?

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我国期货市场法制沿革中,司法解释对解决期货纠纷发挥了关键补充作用,主要体现在:一是明确法律适用标准,针对《期货交易管理条例》等法规中模煳的条款,通过司法解释细化规定。例如,2011 年最高人民法院《关
2025-07-25 浏览:7
我国期货市场从 “暂行条例” 到《期货和衍生品法》,法制建设呈现出哪些阶段性特征?

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我国期货市场从 “暂行条例” 到《期货和衍生品法》,法制建设呈现出三个阶段性特征:第一阶段(1999-2006 年):行政监管主导,以 1999 年《期货交易管理暂行条例》为核心,配套大量行政规章,监
2025-07-25 浏览:7
我国期货市场法制沿革中,对期货交易所的监管规则有哪些重要演变?

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我国期货市场法制沿革中,对期货交易所的监管规则经历了多次重要演变:早期(20 世纪 90 年代):监管宽松且分散,交易所自定规则现象普遍,缺乏统一标准,导致各交易所竞争无序,甚至出现操纵市场行为,此阶
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我国期货市场在 20 世纪 90 年代中期清理整顿阶段,法制层面有哪些主要措施?

我国期货市场在 20 世纪 90 年代中期清理整顿阶段,法制层面有哪些主要措施?

20 世纪 90 年代中期,我国期货市场因前期盲目发展出现诸多问题,启动清理整顿工作,法制层面措施主要有:一是出台针对性行政规章,1995 年国务院办公厅转发证监会《关于期货市场试点工作若干意见的通知
2025-07-25 浏览:6
2012 年《期货交易管理条例》再次修订的背景是什么,有哪些核心变化?

2012 年《期货交易管理条例》再次修订的背景是什么,有哪些核心变化?

2012 年修订《期货交易管理条例》的背景是 2008 年国际金融危机后,我国期货市场面临新的风险挑战,同时市场创新需求增加,原条例部分内容已不适应发展。核心变化包括:一是扩大适用范围,将 “期货交易
2025-07-25 浏览:12

二、我国期货市场法制沿革考点试题

多选题 1.以下属于中国证监会发布的部门规章和规范性文件的有(  )。
A . 《期货交易所管理办法》
B . 《期货公司管理办法》
C . 《期货从业人员管理办法》
D . 《期货公司首席风险官管理规定》

正确答案: A

答察解析: 中国证监会相继发布了《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司首席风险官管理规定》等一系列部门规章和规范性文件。所以ABCD选项都正确。

单选题 2.下列各项中,不属于期货市场部门规章的法规是()。
A . 期货公司监督管理办法
B . 期货交易所管理办法
C . 期货交易管理条例
D . 期货从业人员管理办法

正确答案: C

答察解析: 中国证监会发布了《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》等》等一系列部门规章和规范性文件。
C项是行政法规。

单选题 3.《期货和衍生品法》自(  )起施行。
A . 2020年8月1日
B . 2021年10月1日
C . 2022年10月1日
D . 2022年8月1日

正确答案: D

答察解析: 2022年4月20日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过了《期货和衍生品法》,并由国家主席习近平签署第一一一号主席令,予以公布。《期货和衍生品法》自2022年8月1日起施行。

单选题 4.《期货和衍生品法》正式施行的时间是(  )。
A . 2022年4月20日
B . 2022年8月1日
C . 2023年3月
D . 2023年8月

正确答案: B

答察解析: 《期货和衍生品法》于2022年4月20日经第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过,并于2022年8月1日起施行。故答案为B。

判断题 5.《期货和衍生品法》自2022 年8 月1日起施行,为打造一个安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。()
A .
B .

正确答案: B

答察解析: 《期货和衍生品法》自2022 年8 月1日起施行,以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为出发点和落脚点,坚持市场化、法治化、国际化方向,全面系统规定了期货市场和衍生品市场各项基础制度,为打造一个安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。

大咖讲解:二、我国期货市场法制沿革

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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高频

一、我国期货市场建设和发展进程

(一)试点探索

1.1990年10月12日,经国务院批准, 郑州粮食批发市场以现货交易为基础, 引入期货交易机制, 成为新中国第一家商品期货交易场所。

2.1992年9月, 我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。

3.1992年12月, 上海证券交易所推出国债期货交易试点。

4.1993年3月,海南证券交易中心推出深圳指数期货交易。

(二)清理整顿

由于市场秩序混乱、风险频发、投机盛行,国务院于1993 年和1998 年对期货市场进行了两次清理整顿,最终仅保留上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所三家期货交易所,并明确中国证监会作为国务院期货监督管理机构,对期货市场进行集中统一监管。

(三)规范发展

2004年,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。
2006 年,经国务院同意、中国证监会批准,中国金融期货交易所成立,并先后于2010年、2013年上市了股指期货
和国债期货,进一步健全了我国期货市场体系和产品体系。
2006 年设立期货保证金安全存管监控机构,即中国期货保证金监控中心(后更名为中国期货市场监控中心)。

(四)创新发展

1、2018年3月,我国第一个国际化品种原油期货在海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易,期货市场国际化迈出新的一步。

2、2020年12 月中证商品指数公司注册成立。

3、2021年1月广州期货交易所获批设立。

4、2023年8月我国首个航运期货品种一集运指数(欧线)期货在上海国际能源交易中心挂牌交易。

高频

三、制定《期货和衍生品法》的重要意义

制定期货和衍生品法的重要意义【新增内容】

(一)制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措

(二)制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求

(三)制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障

(四)制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要

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