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一、期货市场法律法规体系概述

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一、期货市场法律法规体系概述考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第一章 期货市场法律法规概述/第二节 期货市场法律法规体系/一、期货市场法律法规体系概述
所属版本:2025

一、期货市场法律法规体系概述介绍

(一)期货市场法律法规体系的组成

我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:

一是法律层面:《期货和衍生品法》《民法典》《 公司法》《刑法》;

二是行政法规和法规性文件层面:《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各关交易场所的实施意见》

三是部门规章和规范性文件层面:《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》《期货交易者保障基金管理办》

四是自律规则:由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则。

(二)期货市场法律法规体系的逻辑结构

法律 下位法必须服从上位法
下位法不得违反上位法的相关规定
行政法规、法规性文件
部门规章、规范性文件
自律规则

(三)其他法律文件的规范作用

《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《行政诉讼法》等行政法律对申请设立期货公司、期货业务资格许可以及期货市场违法行为的处罚、复议、诉讼等程序性事项作出了明确规定,有助于更好实现市场的公平正义。

同时,由最高人民法院、最高人民检察院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》等相关司法解释,也对涉及期货市场的案件处理起着重要的指导作用。

专题更新时间:2025/08/01 11:35:10
不同层级期货法规冲突时如何处理?

不同层级期货法规冲突时如何处理?

不同层级期货法规冲突时,遵循 “上位法优于下位法” 原则,具体处理方式如下:法律与行政法规冲突:优先适用法律(如《期货和衍生品法》与《期货交易管理条例》冲突时,以法律为准)。行政法规与部门规章冲突:优
2025-07-29 浏览:18
广义与狭义 “法律” 在期货法规体系中有何区别?

广义与狭义 “法律” 在期货法规体系中有何区别?

广义法律是国家强制力保障实施的所有行为规范总和,涵盖法律、行政法规、部门规章等;狭义法律仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。在期货市场法规体系中,狭义法律是核心基础,如《期货和衍生品法》《民法典》
2025-07-29 浏览:7
期货市场法规体系的四个层次具体是什么?

期货市场法规体系的四个层次具体是什么?

我国期货市场法律法规体系分为四个层级,按效力从高到低依次为:法律层面:由全国人大及其常委会制定,如《期货和衍生品法》《民法典》中与期货相关的内容,是体系的核心,规定期货市场基本制度。行政法规及规范性文
2025-07-29 浏览:9
《期货和衍生品法》与其他法律有何关系?

《期货和衍生品法》与其他法律有何关系?

《期货和衍生品法》是期货市场的专门性法律,与其他法律分工明确又相互配合:作为特别法,它优先适用于期货交易、结算、风险管理等专门领域,如对期货公司资质、衍生品交易规则的规定。其他法律如《民法典》是一般法
2025-07-29 浏览:10
“法律”广义和狭义的区别是什么

“法律”广义和狭义的区别是什么

广义的法律是指国家机关以强制力保证实施的、具有普遍约束力的行为规范的总和。狭义的法律是指全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性法律文件。一般将法律与行政法规、部门规章等并列时,指的是狭义的法律;而
2024-01-21 浏览:210

一、期货市场法律法规体系概述考点试题

单选题 1.《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理规定》中效力最高的是(     )。
A . 《期货市场开户管理规定》
B . 《期货交易所管理办法》
C . 《期货交易管理条例》
D . 《民法典》

正确答案: D

答察解析: 从效力层级来看,作为法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作为行政法规的《条例》,而《条例》效力又高于《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等部门规章,部门规章又高于《期货市场开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定》等规范性文件,而中国期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则》等管理规定,以及各期货交易所制定的有关业务规则,其效力层级则更在其次。

单选题 2.下列期货市场法律法规中效力最高的是(  )。
A . 《中华人民共和国公司法》
B . 《期货交易管理条例》
C . 《期货公司监督管理办法》
D . 《期货从业人员执业行为准则》

正确答案: A

答察解析: 从效力层级来看,作为法律的《期货和衍生品法》《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作为行政法规的《条例》,而《条例》效力又高于《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等部门规章,部门规章又高于《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定》等规范性文件,而期货业协会和各期货交易场所制定的有关自律规则,其效力层级则更在其次。

单选题 3.根据法律层级效力的规定,下列表述正确的是(  )。
A . 行政法规《条例》的效力高于法律《期货和衍生品法》
B . 下位法不得违反上位法的相关规定
C . 部门规章《期货公司监督管理办法》的效力高于行政法规《条例》
D . 期货业协会制定的自律规则效力高于规范性文件《期货市场客户开户管理规定》

正确答案: B

答察解析: 从效力层级来看,作为法律的《期货和衍生品法》《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作为行政法规的《条例》,而《条例》效力又高于《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等部门规章,部门规章又高于《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定》等规范性文件,而期货业协会和各期货交易场所制定的有关自律规则,其效力层级则更在其次。一般而言,下位法必须服从上位法,下位法不得违反上位法的相关规定。

不定项 4.下列关于期货市场法律法规体系逻辑结构的说法,正确的有(  )。
A . 下位法必须服从上位法,不得违反上位法规定
B . 《期货和衍生品法》是核心,重点规范期货市场,兼顾衍生品市场
C . 《期货交易管理条例》主要规范期货交易行为,调整范围小于《期货和衍生品法》
D . 部门规章聚焦期货交易某些业务或环节,调整范围小于《期货交易管理条例》

正确答案: A

答察解析: 期货市场法律法规体系中,下位法必须服从上位法;《期货和衍生品法》是核心,立足期货和衍生品市场实际,重点规范期货市场;《期货交易管理条例》主要规范期货交易行为,不包括场外衍生品交易等,调整范围小于《期货和衍生品法》;部门规章如《期货交易所管理办法》等聚焦期货交易某些业务或环节,调整范围小于《期货交易管理条例》,故本题选ABCD。

判断题 5.《期货和衍生品法》是我国期货市场法律法规体系的核心,其调整范围大于《民法典》。(  )
A .
B .

正确答案: A

答察解析: 《民法典》调整各类平等民事主体的人身关系和财产关系,调整范围最广。《期货和衍生品法》立足期货市场和衍生品市场,重点规范期货市场,兼顾其他衍生品市场,其调整范围小于《民法典》,故本题错误。

大咖讲解:一、期货市场法律法规体系概述

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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高频

二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接

(一)《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

①《民法典》原则:保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗。

②《期货和衍生品法》原则:平等、自愿、有偿、诚实信用。

2.《民法典》界定了各类民事主体的法律属性

2024040715481593822485_期货市场法律法规体系

3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全

物权和合同构成了民法上财产关系的主体内容。

①物权是民事主体依法享有的重要财产权。

②合同制度是市场经济的基本法律制度。

(二)《期货和衍生品法》与《公司法》的协调

1. 期货公司等期货经营机构须符合《公司法》要求

2. 公司制期货交易场所须符合《公司法》要求

• 中国金融期货交易所

• 上海国际能源交易中心

• 广州期货交易所

(三)《期货和衍生品法》与《刑法》的衔接

我国《刑法》规定了三项基本原则:

1、罪刑法定原则,是指法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪的,不得定罪处刑。

2、适用刑法人人平等原则,是指对任何人犯罪,在适用法律上一律平等,不允许任何人有超越法律的特权。

3、罪责刑相适应原则,是指刑罚的轻重应当与其所犯罪行和承担的刑事责任相适应。

(四)《期货和衍生品法》与《证券法》的衔接

对新修订的《证券法》已经确立的制度,《期货和衍生品法》充分参考借鉴,确保两部法律在同类事项的处理上保持一致。

高频

三、《期货和衍生品法》的主要内容

内容

1

规定立法目的、适用范围、基础概念、基本原则、国家政策和监管体系等

2

①期货和衍生品交易一般规定;②交易具体规则;③衍生品交易最主要的专门规则

3

期货交易的结算与交割义务的基本概念与制度

4

关于期货交易者的规定

5

规定了期货经营机构

6

对期货交易场所的规定

7

期货结算机构的有关内容

8

期货服务机构的有关内容

9

期货业协会作为行业自律组织的内容

10

期货市场和衍生品市场监督管理的规定

11

跨镜监管与协作

12

关于期货市场和衍生品市场违法行为法律责任的规定

13

附则

高频

四、《期货交易管理条例》的主要内容

现行 《条例》共分为八章。

第一章 总则

第二章 期货交易所

第三章 期货公司

第四章 期货交易基本规则

第五章 期货业协会

第六章 监督管理

第七章 法律责任

第八章 附则

高频

五、部门规章

部门规章

(一)《期货交易所管理办法》

(二)《期货公司监督管理办法》

(三)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

(四)《期货从业人员管理办法》

高频

六、规范性文件

规范性文件

1、《期货市场持仓管理暂行规定》

2、《期货公司首席风险官管理规定》

3、《期货市场客户开户管理规定》

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七、自律管理规定

自律管理规定

(一)《期货从业人员执业行为准则》

(二)《中国期货业协会纪律惩戒程序》

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