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三、《期货和衍生品法》的主要内容

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三、《期货和衍生品法》的主要内容考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第一章 期货市场法律法规概述/第二节 期货市场法律法规体系/三、《期货和衍生品法》的主要内容
所属版本:2025

三、《期货和衍生品法》的主要内容介绍

内容

1

规定立法目的、适用范围、基础概念、基本原则、国家政策和监管体系等

2

①期货和衍生品交易一般规定;②交易具体规则;③衍生品交易最主要的专门规则

3

期货交易的结算与交割义务的基本概念与制度

4

关于期货交易者的规定

5

规定了期货经营机构

6

对期货交易场所的规定

7

期货结算机构的有关内容

8

期货服务机构的有关内容

9

期货业协会作为行业自律组织的内容

10

期货市场和衍生品市场监督管理的规定

11

跨镜监管与协作

12

关于期货市场和衍生品市场违法行为法律责任的规定

13

附则

专题更新时间:2025/08/01 11:35:11
《期货和衍生品法》共多少章多少条,主要围绕哪些内容规定?

《期货和衍生品法》共多少章多少条,主要围绕哪些内容规定?

《期货和衍生品法》共 13 章 155 条 。主要围绕期货交易和衍生品交易、期货结算与交割基本制度、期货交易者保护、期货经营机构和期货服务机构的监管、期货交易场所和期货结算机构的运行、期货业自律组织、
2025-07-31 浏览:3
《期货和衍生品法》第一章主要规范什么内容?

《期货和衍生品法》第一章主要规范什么内容?

《期货和衍生品法》第一章主要规范期货交易,兼顾衍生品市场交易规则和监管实践 。内容上,规定了立法目的(统领其他各章 )、适用范围(明确期货与衍生品交易和相关活动 )、基础概念(统一交易术语 )、基本原
2025-07-31 浏览:4
《期货和衍生品法》第二章有什么重要规定?

《期货和衍生品法》第二章有什么重要规定?

《期货和衍生品法》第二章是重要内容,下设三节 。第一节作为期货交易和衍生品交易一般规定,明确交易场所和方式,且将操纵市场、内幕交易、编造传播虚假信息等禁止性规定,统一适用于期货和衍生品市场,强化市场秩
2025-07-31 浏览:8
《期货和衍生品法》对期货交易结算与交割怎么规定的?

《期货和衍生品法》对期货交易结算与交割怎么规定的?

《期货和衍生品法》第三章规定期货交易结算与交割义务的基本概念和制度 。结算方面,确立当日无负债制度(保证金专户存管、不足时强制平仓 )、结算违约财务资源动用规则,保障结算正常;明确结算和交割财产优先用
2025-07-31 浏览:9
期货法律法规知识点:《期货和衍生品法》第八章内容简介

期货法律法规知识点:《期货和衍生品法》第八章内容简介

第八章规定了期货服务机构的有关内容。其中特别关注期货市场特有的交割环节,规定了交割库的禁止性行为;同时,强化对信息技术服务机构的监管。
2024-07-14 浏览:30

三、《期货和衍生品法》的主要内容考点试题

单选题 1.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是( )。
A . 期货交易所所在地人民政府
B . 中国期货业协会
C . 中国证监会
D . 期货保证金安全存管监控机构

正确答案: C

答察解析:

选项C正确:《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。
选项A错误:地方政府主要负责地方行政管理。
选项B错误:中国期货业协会是一个自律性组织,主要负责对期货从业人员进行自律管理。
选项D错误:期货保证金安全存管监控机构的主要职责是对期货保证金的安全进行监控,确保资金的安全和合规使用。

多选题 2.我国《刑法》规定的基本原则包括(  )。
A . 适用刑法人人平等原则
B . 尊重公序良俗原则
C . 罪刑法定原则
D . 罪责刑相适应原则

正确答案: A

答察解析: 选项ACD正确:我国《刑法》规定了三项基本原则:
(1)罪刑法定原则;
(2)适用刑法人人平等原则;
(3)罪责刑相适应原则。
选项B错误:《民法典》确立了保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗等基本原则。

大咖讲解:三、《期货和衍生品法》的主要内容

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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高频

一、期货市场法律法规体系概述

(一)期货市场法律法规体系的组成

我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:

一是法律层面:《期货和衍生品法》《民法典》《 公司法》《刑法》;

二是行政法规和法规性文件层面:《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各关交易场所的实施意见》

三是部门规章和规范性文件层面:《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》《期货交易者保障基金管理办》

四是自律规则:由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则。

(二)期货市场法律法规体系的逻辑结构

法律 下位法必须服从上位法
下位法不得违反上位法的相关规定
行政法规、法规性文件
部门规章、规范性文件
自律规则

(三)其他法律文件的规范作用

《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《行政诉讼法》等行政法律对申请设立期货公司、期货业务资格许可以及期货市场违法行为的处罚、复议、诉讼等程序性事项作出了明确规定,有助于更好实现市场的公平正义。

同时,由最高人民法院、最高人民检察院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》等相关司法解释,也对涉及期货市场的案件处理起着重要的指导作用。

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二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接

(一)《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

①《民法典》原则:保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗。

②《期货和衍生品法》原则:平等、自愿、有偿、诚实信用。

2.《民法典》界定了各类民事主体的法律属性

2024040715481593822485_期货市场法律法规体系

3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全

物权和合同构成了民法上财产关系的主体内容。

①物权是民事主体依法享有的重要财产权。

②合同制度是市场经济的基本法律制度。

(二)《期货和衍生品法》与《公司法》的协调

1. 期货公司等期货经营机构须符合《公司法》要求

2. 公司制期货交易场所须符合《公司法》要求

• 中国金融期货交易所

• 上海国际能源交易中心

• 广州期货交易所

(三)《期货和衍生品法》与《刑法》的衔接

我国《刑法》规定了三项基本原则:

1、罪刑法定原则,是指法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪的,不得定罪处刑。

2、适用刑法人人平等原则,是指对任何人犯罪,在适用法律上一律平等,不允许任何人有超越法律的特权。

3、罪责刑相适应原则,是指刑罚的轻重应当与其所犯罪行和承担的刑事责任相适应。

(四)《期货和衍生品法》与《证券法》的衔接

对新修订的《证券法》已经确立的制度,《期货和衍生品法》充分参考借鉴,确保两部法律在同类事项的处理上保持一致。

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四、《期货交易管理条例》的主要内容

现行 《条例》共分为八章。

第一章 总则

第二章 期货交易所

第三章 期货公司

第四章 期货交易基本规则

第五章 期货业协会

第六章 监督管理

第七章 法律责任

第八章 附则

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五、部门规章

部门规章

(一)《期货交易所管理办法》

(二)《期货公司监督管理办法》

(三)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

(四)《期货从业人员管理办法》

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六、规范性文件

规范性文件

1、《期货市场持仓管理暂行规定》

2、《期货公司首席风险官管理规定》

3、《期货市场客户开户管理规定》

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七、自律管理规定

自律管理规定

(一)《期货从业人员执业行为准则》

(二)《中国期货业协会纪律惩戒程序》

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