知识库/期货从业 /四、《期货交易管理条例》的主要内容

四、《期货交易管理条例》的主要内容

四、《期货交易管理条例》的主要内容相关课程

本视频可免费试听30秒,看完整版请购买课程

四、《期货交易管理条例》的主要内容考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第一章 期货市场法律法规概述/第二节 期货市场法律法规体系/四、《期货交易管理条例》的主要内容
所属版本:2025

四、《期货交易管理条例》的主要内容介绍

现行 《条例》共分为八章。

第一章 总则

第二章 期货交易所

第三章 期货公司

第四章 期货交易基本规则

第五章 期货业协会

第六章 监督管理

第七章 法律责任

第八章 附则

专题更新时间:2025/08/01 11:35:11
《期货交易管理条例》第一章总则主要规定啥,重要吗?

《期货交易管理条例》第一章总则主要规定啥,重要吗?

《期货交易管理条例》第一章总则起着开宗明义、统率全篇的作用 。主要规定《条例》的制定宗旨和目的(规范期货交易,加强市场风控等 )、适用范围(明确哪些期货交易活动受其约束 )、从事期货交易活动必须遵守的
2025-08-01 浏览:3
《期货交易管理条例》里的期货交易所,有什么职责和规定?

《期货交易管理条例》里的期货交易所,有什么职责和规定?

《期货交易管理条例》中,期货交易所是重要的金融基础设施,作为期货交易的组织者,职责包括为期货交易提供场所、设施和服务,制定期货交易规则,监管会员及客户、交割仓库等参与期货业务,及时发现和处理违法违规行
2025-08-01 浏览:3
《期货交易管理条例》对期货公司有哪些规定?

《期货交易管理条例》对期货公司有哪些规定?

《期货交易管理条例》第三章对期货公司作了规定,明确其法律地位(金融机构 )、设立条件(如资本、人员、制度等要求 )以及变更等有关规定 。期货公司需依法经营,接受监管,从事经纪等期货业务 。设立期货公司
2025-08-01 浏览:3
《期货交易管理条例》的法律责任怎么规定的,重要吗?

《期货交易管理条例》的法律责任怎么规定的,重要吗?

《期货交易管理条例》第七章规定法律责任,针对期货交易活动涉及的各类主体(期货交易所、期货公司、会员、客户、交割仓库等 ),明确违反《条例》规定的违法行为应承担的法律责任,责任形式包括行政处罚(如罚款、
2025-08-01 浏览:3
《期货交易管理条例》中什么时候取消了期货交易场所合并

《期货交易管理条例》中什么时候取消了期货交易场所合并

2013年以来,为深入落实行政审批制度改革的要求,《条例》又历经多次修订,特别是取消了期货交易场所合并、分立或者解散、期货交易场所变更住所或者营业场所、期货交易场所上市、修改或者终止合约等审批事项,把
2024-01-25 浏览:59

四、《期货交易管理条例》的主要内容考点试题

判断题 1. 期货交易所的管理办法由国务院制定。 ( )
A .
B .

正确答案: A

答察解析: 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

多选题 2.根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在(  )进行。
A . 国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所
B . 国务院批准的其他期货交易场所
C . 中国人民银行批准的交易场所
D . 依法设立的期货交易所

正确答案: A

答察解析: 《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。  

单选题 3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(  )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A . 5
B . 3
C . 2
D . 1

正确答案: C

答察解析: 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

多选题 4.根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在(  )进行。
A . 国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所
B . 国务院批准的其他期货交易场所
C . 中国人民银行批准的交易场所
D . 依法设立的期货交易所

正确答案: A

答察解析: 《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。  

判断题 5. 期货交易所的管理办法由国务院制定。 ( )
A .
B .

正确答案: A

答察解析: 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

大咖讲解:四、《期货交易管理条例》的主要内容

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
查看老师课程
相关知识点推荐
高频

一、期货市场法律法规体系概述

(一)期货市场法律法规体系的组成

我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:

一是法律层面:《期货和衍生品法》《民法典》《 公司法》《刑法》;

二是行政法规和法规性文件层面:《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各关交易场所的实施意见》

三是部门规章和规范性文件层面:《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》《期货交易者保障基金管理办》

四是自律规则:由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则。

(二)期货市场法律法规体系的逻辑结构

法律 下位法必须服从上位法
下位法不得违反上位法的相关规定
行政法规、法规性文件
部门规章、规范性文件
自律规则

(三)其他法律文件的规范作用

《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《行政诉讼法》等行政法律对申请设立期货公司、期货业务资格许可以及期货市场违法行为的处罚、复议、诉讼等程序性事项作出了明确规定,有助于更好实现市场的公平正义。

同时,由最高人民法院、最高人民检察院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》等相关司法解释,也对涉及期货市场的案件处理起着重要的指导作用。

高频

二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接

(一)《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

①《民法典》原则:保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗。

②《期货和衍生品法》原则:平等、自愿、有偿、诚实信用。

2.《民法典》界定了各类民事主体的法律属性

2024040715481593822485_期货市场法律法规体系

3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全

物权和合同构成了民法上财产关系的主体内容。

①物权是民事主体依法享有的重要财产权。

②合同制度是市场经济的基本法律制度。

(二)《期货和衍生品法》与《公司法》的协调

1. 期货公司等期货经营机构须符合《公司法》要求

2. 公司制期货交易场所须符合《公司法》要求

• 中国金融期货交易所

• 上海国际能源交易中心

• 广州期货交易所

(三)《期货和衍生品法》与《刑法》的衔接

我国《刑法》规定了三项基本原则:

1、罪刑法定原则,是指法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪的,不得定罪处刑。

2、适用刑法人人平等原则,是指对任何人犯罪,在适用法律上一律平等,不允许任何人有超越法律的特权。

3、罪责刑相适应原则,是指刑罚的轻重应当与其所犯罪行和承担的刑事责任相适应。

(四)《期货和衍生品法》与《证券法》的衔接

对新修订的《证券法》已经确立的制度,《期货和衍生品法》充分参考借鉴,确保两部法律在同类事项的处理上保持一致。

高频

三、《期货和衍生品法》的主要内容

内容

1

规定立法目的、适用范围、基础概念、基本原则、国家政策和监管体系等

2

①期货和衍生品交易一般规定;②交易具体规则;③衍生品交易最主要的专门规则

3

期货交易的结算与交割义务的基本概念与制度

4

关于期货交易者的规定

5

规定了期货经营机构

6

对期货交易场所的规定

7

期货结算机构的有关内容

8

期货服务机构的有关内容

9

期货业协会作为行业自律组织的内容

10

期货市场和衍生品市场监督管理的规定

11

跨镜监管与协作

12

关于期货市场和衍生品市场违法行为法律责任的规定

13

附则

高频

五、部门规章

部门规章

(一)《期货交易所管理办法》

(二)《期货公司监督管理办法》

(三)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

(四)《期货从业人员管理办法》

高频

六、规范性文件

规范性文件

1、《期货市场持仓管理暂行规定》

2、《期货公司首席风险官管理规定》

3、《期货市场客户开户管理规定》

高频

七、自律管理规定

自律管理规定

(一)《期货从业人员执业行为准则》

(二)《中国期货业协会纪律惩戒程序》

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料