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申请从事证券业务需要什么条件

来源:233网校 2014-10-01 00:00:00

  申请证券经纪人证书需要什么条件?

  申请证券经纪人证书应当具备以下条件:

  (一)通过以下四组考试中任意一组:

  1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

  2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

  3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

  4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

  (二)已与证券公司签订委托合同;

  (三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

  (四)具有完全民事行为能力;

  (五)最近三年未受过刑事处罚;

  (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (七)品行端正,具有良好的职业道德;

  (八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  目前,《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

  更多问答:证券从业人员管理常见问题解答

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