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证券从业人员专业能力水平评价测试可以先考一科吗

来源:233网校 2022-11-09 10:05:00

可以。证券从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。一般业务水平评价测试要考2科:《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,考生可以一次报考2科,也可以分开报考,一次报考1科。至于先报考哪科,是没有具体规定要求的。所以,考生可以根据自己的实际复习情况,选择比较有把握的科目优先报考。

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基础知识难度特点

金融基础知识,对于整个金融市场的产品进行了解,主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体,以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容,与实务结合比较紧密。

有很多对比性内容,比如直接融资和间接融资,封闭式基金和开放式基金,股票、债券和基金的异同点等都是高频考点。

这本书每章节的编写框架也很类似,基本上都是按照概念、特点、职能、作用和意义等的顺序进行编写的,需要理解的内容也很多,和证券法律法规有小部分内容重叠。

法律法规难度特点

证券市场基本法律法规主要涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等,需要记忆的内容较多。内容枯燥,类似内容较多,容易混淆或记忆不清,所以不能机械地死记硬背。

这一科里面涉及的法律责任比较多。处罚的内容包括行政处罚、刑事处罚和民事处罚等等。

证券专项难度特点

证券专项类考试难度更大一些,纯记忆型考题占比较低,计算题理解相对较难,近年来,计算题在考试中的比重在增大。建议大家务必摸透考情,保证足够的备考时间,制定科学的复习计划,方可顺利拿下证书。

比如证券投资顾问业务考试专业性较强,包括业务监管、专业基础、专业技能、专项业务四大部分,涵盖证券、期货、金融、财务管理、投资管理、资本运作等方面的知识。证券分析师考核包括业务监管、专业基础、专业技能、证券估值四大部分,涵盖金融学、经济学、数理方法、基本分析、技术分析、量化分析、股票、固定收益证券、衍生产品方面的知识。

一般来说考完一般从业考试两科,可以报考专项业务资格考试。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》<《发布证券研究报告业务》<《投资银行业务》。

证券水平测试科目

测试安排为“一般业务水平评价测试”和“专项业务水平评价测试”5个科目。

测试类别

测试科目

一般业务水平评价测试

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

专项业务水平评价测试

《投资银行业务》

(保荐代表人专业能力水平评价测试)

《发布证券研究报告业务》

(证券分析师专业能力水平评价测试)

《证券投资顾问业务》

(证券投资顾问专业能力水平评价测试)

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