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证券一般业务水平评价测试要考几科?必须一次过吗?

来源:233网校 2022-11-10 10:04:42

证券一般业务水平评价测试科目包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科,考生可以一次报考2科,也可以分开报考,一次报考1科。至于先报考哪科,是没有具体规定要求的。所以,考生可以根据自己的实际复习情况,选择比较有把握的科目优先报考。下面学霸君整理了证券一般业务测试科目考核特点,供参考:

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基础知识考核内容

金融基础知识,对于整个金融市场的产品进行了解,主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体,以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容,与实务结合比较紧密。

有很多对比性内容,比如直接融资和间接融资,封闭式基金和开放式基金,股票、债券和基金的异同点等都是高频考点。

这本书每章节的编写框架也很类似,基本上都是按照概念、特点、职能、作用和意义等的顺序进行编写的,需要理解的内容也很多,和证券法律法规有小部分内容重叠。

法律法规考核内容

证券市场基本法律法规主要涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等,需要记忆的内容较多。内容枯燥,类似内容较多,容易混淆或记忆不清,所以不能机械地死记硬背。

这一科里面涉及的法律责任比较多。处罚的内容包括行政处罚、刑事处罚和民事处罚等等。

一般来说考完一般业务测试两科,可以报考专项业务资格考试,一次只能报考一科,根据发展方向选择对应科目。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》<《发布证券研究报告业务》<《投资银行业务》。

证券水平测试科目

测试安排为“一般业务水平评价测试”和“专项业务水平评价测试”5个科目。

测试类别

测试科目

一般业务水平评价测试

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

专项业务水平评价测试

《投资银行业务》

(保荐代表人专业能力水平评价测试)

《发布证券研究报告业务》

(证券分析师专业能力水平评价测试)

《证券投资顾问业务》

(证券投资顾问专业能力水平评价测试)

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