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《证券分析师》思维导图+学习笔记:业务监管

来源:233网校 2019年8月12日

第1章内容较为简单,与证券投资顾问考试的第1章比较类似,都是业务监管的内容。所以在出题时也经常往这个方向出题,考生备考时要注意证券分析师和证券投资顾问的区别。虽然内容较少,但基本每次考试都有2-3题,其中第三节出题概率较大。

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一、收藏知识结构图,自我检测

发布证券研究报告业务监管思维导图.png

二、学习笔记

1、证券分析师的监管、自律管理和机构管理

监管——证监会及其派出机构,自律管理——证券业协会,从业人员年检培训学时20学时。

2、证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责

①遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;

②建立健全关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制;

③从组织设置、人员职责上将证券研究报告的制作环节与销售环节分开,维护证券研究报告制作发布的独立性;

④建立信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。

3、发布证券研究报告的工作规程

(1)证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求

基本要素宏观经济、行业或上市公司的基本面分析;上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级;相关信息披露和风险提示。
组织结构采用书面或电子形式,基本原则:合法原则,独立、客观、公平、审慎原则
撰写要求载明:“证券研究报告”字样;机构名称、资格说明、署名人员的证书编码、发布时间、信息和资料来源、风险提示

(2)发布证券研究报告对象覆盖、信息收集的要求

对象覆盖:公平对待研究报告的发布对象,不得将研究报告内容优先提供给内部人员和特定对象。

信息收集来源:政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体、其他来源。

(3)证券研究报告的质量控制、合规审查的要求

质量控制:证券研究报告应当由署名分析师之外的证券分析师或专职质量审核人员进行质量审核;质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。

合规审查:证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子部门的合规人员进行合规审查;合规人员应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

(4)发布证券研究报告的业务管理制度

担任发行人股票首次公开发行(再融资项目)的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内(10日内),不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

(5)证券研究报告发布流程

选题→撰写→质量控制→合规检查→发布。

4、发布证券研究报告业务的相关法规

《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》。

三、真题演练,现在开始做

1、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

【233网校解析】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样;

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;

(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;

(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;

(5)发布证券研究报告的时间;

(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;

(7)使用证券研究报告的风险提示。

2、证券分析师应当保持独立性,不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
Ⅰ.公司内部其他部门
Ⅱ.资产管理公司
Ⅲ.证券发行人
Ⅳ.上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

【233网校解析】证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待研究报告的发布对象,不得将研究报告内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员和特定对象。

3、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法中,正确的有()。
Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制
Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

【233网校解析】2、证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责:

①遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;

②建立健全关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制;

③从组织设置、人员职责上将证券研究报告的制作环节与销售环节分开,维护证券研究报告制作发布的独立性;

④建立信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。

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