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发布证券研究报告业务章节真题精选二

来源:233网校 2022-03-23 00:00:01

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券分析师的()原则的内涵之一。

A、勤勉尽职

B、谨慎客观

C、独立诚信

D、公正公平

参考答案:B
参考解析:证券分析师职业道德的十六字原则为:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正客观。其中,谨慎客观原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料。
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一般地讲,证券分析师自律性组织的特点有()。

Ⅰ、基本上以盈利为目的

Ⅱ、属于自发组织的非营利性团体

Ⅲ、会员可以是个人会员,也可以是公司构成的法人会员

Ⅳ、会员享受组织提供的方便和服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

证券分析师组织的性质是行业自律组织,自发组织的非营利性团体会员组成:可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员证券分析师组织的功能:

①为会员进行资格认证;

②对会员进行职业道德、行为标准管理;

③定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。

Ⅰ、客户

Ⅱ、股东

Ⅲ、证券投资顾问

Ⅳ、董事会成员

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券研究报告制作完成后,通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式,同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。

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