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发布证券研究报告业务章节真题精选四

来源:233网校 2022-03-25 00:00:01

根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。

Ⅰ、证券承销与保荐

Ⅱ、投资顾问咨询

Ⅲ、证券经纪业务

Ⅳ、上市公司并购重组财务顾问

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的,应当根据有关规定,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制,并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
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关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有()

Ⅰ、应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度

Ⅱ、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

Ⅲ、应当建立证券研究报告发布审阅机制

Ⅳ、应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。发布证券研究报告证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告人员及相关人员实行集中统一管理。

下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。

Ⅰ、证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺

Ⅱ、证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责

Ⅲ、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

Ⅳ、研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或分担证券投资损失的书面或口头承诺均无效。证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规。证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义。证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

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