第五章 经纪业务相关实务 第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 开放式基金场内认购、申购与赎回(以上海证券交易所为例)

1．基金份额的认购
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。
基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易目的撮合交易时间和大宗交易时间。
投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。认购金额由基金管理公司确定并公告。
投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。2．基金份额的申购与赎回
上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。
同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报己被受理的除外。
上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。投资者申购(赎回)后所得的基金份额(赎回金额)由中国结算公司予以确认。
3．基金份额的托管
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。
投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。转出方交易所会员营业部应按照上海证券交易所相关要求申报转托管。
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于T日在场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关要求申报转托管。