第八章 证券市场法律制度与监督管理 第三节 证券市场的自律管理 三、中国证券业协会的自律管理

　　1．职责(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
　　(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。(3)收集整理证券信息，为会员提供服务。
　　(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
　　(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
　　(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
　　2．对会员单位的自律管理
　　(1)规范业务，制定业务指引。
　　(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。(3)制定行业公约，促进公平竞争。
　　3．对从业人员的自律管理
　　(1)从业人员的资格管理。
　　按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。
　　(2)后续职业培训。
　　行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。
　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。
　　(4)从业人员诚信信息管理。
　　中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。
　　4．代办股份转让系统的自律管理