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2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（考生回忆 版）

第1题 选择题 （每题1分，共39题，共39分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符 合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（  ）所指的财务区间 最不常用

A 、 最近一个完整会计年度的历史数据 B 、 预测年度的盈利数据 C 、 最近三个完整会计年度的历史数据平均值 D 、 最近12个月的数据

2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（  ）

A 、 保值性资金的流动属于国际长期资金流动 B 、 国际信贷属于国际短期资金流动 C 、 国际间接投资属于国际短期资金流动 D 、 套利性资金的流动属于国际短期资金流动

3、我国的证券登记结算制度不包括（  ）

A 、 结算证券和资金的专用性制度 B 、 分级结算制度和结算参与人制度 C 、 无负债结算制度 D 、 证券实名制

答案： C 解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。对于盈利数

据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据；二是最近12个月的数据； 三是预测年度的盈利数据。

◆

答案： D 解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投

机性资金的流动四种类型。

◆

答案： C 解析：证券登记结算制度：

1.证券实名制 2.货银对付的交收制度 3.分级结算制度和结算参与人制度 4.净额结算制度 5.结算证券和资金的专用性制度

◆

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2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（考生回忆 版）

第1题 选择题 （每题1分，共39题，共39分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符 合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（  ）所指的财务区间 最不常用

A 、 最近一个完整会计年度的历史数据 B 、 预测年度的盈利数据 C 、 最近三个完整会计年度的历史数据平均值 D 、 最近12个月的数据

2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（  ）

A 、 保值性资金的流动属于国际长期资金流动 B 、 国际信贷属于国际短期资金流动 C 、 国际间接投资属于国际短期资金流动 D 、 套利性资金的流动属于国际短期资金流动

3、我国的证券登记结算制度不包括（  ）

A 、 结算证券和资金的专用性制度 B 、 分级结算制度和结算参与人制度 C 、 无负债结算制度 D 、 证券实名制

答案： C 解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。对于盈利数

据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据；二是最近12个月的数据； 三是预测年度的盈利数据。

◆

答案： D 解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投

机性资金的流动四种类型。

◆

答案： C 解析：证券登记结算制度：

1.证券实名制 2.货银对付的交收制度 3.分级结算制度和结算参与人制度 4.净额结算制度 5.结算证券和资金的专用性制度

◆

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4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（  ）

A 、 信息披露要求较低 B 、 监管较为宽松 C 、 只能采用做市商模式 D 、 挂牌标准相对较低

5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所 上市公司（  ）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引 领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

A 、 1 B 、 1000 C 、 10000 D 、 100

6、区域性股权市场是为其所在（  ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相 关活动提供设施与服务的场所

A 、 跨省 B 、 省 C 、 市 D 、 县

7、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意 义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（  ）

A 、 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 B 、 加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 C 、 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 D 、 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案： C 解析：场外交易市场的特征：

(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。 (2)信息披露要求较低，监管较为宽松。 (3)交易制度通常采用做市商制度。

◆

答案： D 解析：持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、

诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

◆

答案： B 解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提

供设施与服务的场所。

◆

答案： B 解析：证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义

重大。

◆

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4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（  ）

A 、 信息披露要求较低 B 、 监管较为宽松 C 、 只能采用做市商模式 D 、 挂牌标准相对较低

5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所 上市公司（  ）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引 领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

A 、 1 B 、 1000 C 、 10000 D 、 100

6、区域性股权市场是为其所在（  ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相 关活动提供设施与服务的场所

A 、 跨省 B 、 省 C 、 市 D 、 县

7、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意 义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（  ）

A 、 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 B 、 加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 C 、 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 D 、 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案： C 解析：场外交易市场的特征：

(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。 (2)信息披露要求较低，监管较为宽松。 (3)交易制度通常采用做市商制度。

◆

答案： D 解析：持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、

诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

◆

答案： B 解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提

供设施与服务的场所。

◆

答案： B 解析：证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义

重大。

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8、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据 的是（  ）

A 、 投资者身份 B 、 投资者资金量大小 C 、 投资者持有证券时间的长短 D 、 投资者的心理因素

9、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包 括（  ）

A 、 发行定价 B 、 发行监管制度 C 、 发行方式 D 、 发行登记制度

10、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（  ）的 基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以

记录和保存。

A 、 资产管理公司 B 、 期货公司 C 、 基金管理公司 D 、 证券公司

11、在（  ）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。

A 、 公司破产清算 B 、 公司经营不善，效率低下

1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要 2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案： B 解析：证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。

根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者。

根据持有证券时间的长短，可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。

◆

答案： D 解析：股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表

现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。

◆

答案： D 解析：证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约

记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

◆

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8、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据 的是（  ）

A 、 投资者身份 B 、 投资者资金量大小 C 、 投资者持有证券时间的长短 D 、 投资者的心理因素

9、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包 括（  ）

A 、 发行定价 B 、 发行监管制度 C 、 发行方式 D 、 发行登记制度

10、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（  ）的 基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以

记录和保存。

A 、 资产管理公司 B 、 期货公司 C 、 基金管理公司 D 、 证券公司

11、在（  ）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。

A 、 公司破产清算 B 、 公司经营不善，效率低下

1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要 2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案： B 解析：证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。

根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者。

根据持有证券时间的长短，可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。

◆

答案： D 解析：股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表

现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。

◆

答案： D 解析：证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约

记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

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C 、 公司经营有方、盈利丰厚 D 、 公司进入成熟期

12、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是 （  ）。

A 、 财政部 B 、 国家发改委 C 、 中国人民银行 D 、 国务院金融稳定委员会

13、2018年11月27日（  ）成为我国首家外资控股证券公司。

A 、 摩根大通证券 B 、 野村东方国际证券 C 、 瑞银证券 D 、 瑞信方正证券

14、企业可以通过( )实现对其他企业的的控股或参股。

A 、 发行股票 B 、 间接投资 C 、 债券投资 D 、 股票投资

15、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（  ）的交易规则，审查客户的证 件和委托单。

A 、 中国金融期货价交易所 B 、 中国登记结算公司

答案： C 解析：因为优先股股息率事先规定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一

般也不再参与公司普通股的分红。当然，公司经营情况复杂多变，如果公司当年没有足够利润可以

向优先股股东支付股息，优先股股东的当年的固定收益也就落空了。

◆

答案： C 解析：第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。1978年，中国人民银行总行从财 政部独立划出，恢复了国家银行的地位。1984年1月1日，中国人民银行开始专门行使中央银行职 能，负责对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管。

◆

答案： C 解析：《外商投资证券公司管理办法》颁布后，3家外资证券公司迅速作出反应，2018年11月27日， 瑞银证券成为该办法实施以来我国首家外资控股证券公司。

◆

答案： D 解析：企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或

委托专业机构进行证券投资以获取收益。

◆

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C 、 公司经营有方、盈利丰厚 D 、 公司进入成熟期

12、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是 （  ）。

A 、 财政部 B 、 国家发改委 C 、 中国人民银行 D 、 国务院金融稳定委员会

13、2018年11月27日（  ）成为我国首家外资控股证券公司。

A 、 摩根大通证券 B 、 野村东方国际证券 C 、 瑞银证券 D 、 瑞信方正证券

14、企业可以通过( )实现对其他企业的的控股或参股。

A 、 发行股票 B 、 间接投资 C 、 债券投资 D 、 股票投资

15、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（  ）的交易规则，审查客户的证 件和委托单。

A 、 中国金融期货价交易所 B 、 中国登记结算公司

答案： C 解析：因为优先股股息率事先规定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一

般也不再参与公司普通股的分红。当然，公司经营情况复杂多变，如果公司当年没有足够利润可以

向优先股股东支付股息，优先股股东的当年的固定收益也就落空了。

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答案： C 解析：第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。1978年，中国人民银行总行从财 政部独立划出，恢复了国家银行的地位。1984年1月1日，中国人民银行开始专门行使中央银行职 能，负责对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管。

◆

答案： C 解析：《外商投资证券公司管理办法》颁布后，3家外资证券公司迅速作出反应，2018年11月27日， 瑞银证券成为该办法实施以来我国首家外资控股证券公司。

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答案： D 解析：企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或

委托专业机构进行证券投资以获取收益。

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C 、 证券交易所 D 、 证券业协会

16、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征为股票的（  ）。

A 、 风险性 B 、 收益性 C 、 流动性 D 、 参与性

17、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（  ）。

A 、 信用 B 、 知识产权 C 、 债务 D 、 商誉

18、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（  ）亿元。

A 、 350 B 、 130 C 、 105 D 、 420

19、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（  ）。

A 、 套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐 B 、 金融期权是一种行之有效的控制风险的工具 C 、 金融期权通过协议形成期权价格 D 、 金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

答案： C 解析：验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实；审单主

要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在

合法性和同一性方面进行审查。

◆

答案： B 解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在

于获取收益。

◆

答案： B 解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法

转让的非货币财产作价出资。

◆

答案： D 解析：2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为 420亿元人民币。

◆

答案： C ◆