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11月证券《金融基础知识》真题考点:网下发行

来源:233网校 2020年3月25日

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【真题考点】网下发行

【考纲要求】了解

【所属章节】第四章 第二节

【考点解析】

首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商 应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申 购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分 不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者 的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数 量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止 发行。

【2019.11真题测试】

下列关于新股网上网下申购的说法,正确的有( )

Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含) 以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%

Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的,发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主 承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行

Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【233网校答案】D

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