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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.25)

来源:233网校 2019年8月25日

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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.25)

1、证券无纸化的前提下,证券所有权和证券权益通过(  )来实现。

A. 账户记载

B. 实物证券

C. 实物证券或账户记载

D. 实物证券和账户记载

参考答案:A
参考解析:证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。无纸化发行的证券以发行初始登记为证券创设的依据。

2、债券发行主体为美国州政府的是(  )。

A. 金融债券

B. 公司债券

C. 可转换债券

D. 市政债券

参考答案:D
参考解析:美国的市政债券(Municipal Bonds)是州及州所属地方政府(市、镇、县与学区)或其附属机构(住房、卫生保健、机场、港口与经济发展等职能局与代理机构)发行的债券,目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求,有的州甚至利用这个“通道”为非政府的私营工程募集资金。

3、(  )是进行风险管理的基础工作和前提条件。

A. 风险评价

B. 风险估测

C. 风险识别

D. 风险管理效果评估

参考答案:C
参考解析:风险管理的第一步是识别各种明显的和潜在的风险源和风险因素,估计这些风险可能造成的物资与人身损失以及心理与社会效应。显然,风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件。

4、下列关于经济周期循环的说法中,错误的是(  )。

A. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著

B. 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行

C. 经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

D. 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

参考答案:B
参考解析:股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步,即在经济高涨后期,股价已率先下跌;在经济尚未全面复苏之际,股价已先行上涨。

5、根据现行制度规定,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是(  )。

A. 若成交,则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

B. 若成交,则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

C. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交

D. 若成交,则成交价格为即时揭示的卖方平均价格

参考答案:D
参考解析:连续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

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