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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(10.5)

来源:233网校 2019年10月5日

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(10.5)

1.下列关于股票分割与合并的说法中,正确的有()。

Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细,是将 1 股股票均等地拆成若干股

Ⅱ.从理论上说,如果把 1 股分拆为 2 股,则分拆后股价应为分拆前的一半

Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:选项 C 符合题意:股票分割通常用于高价股,股票合并则常见于低价股。(Ⅳ错误)。

2.证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托买入的实际证券数量

Ⅲ.委托内容

Ⅳ.委托卖出的实际资金余额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份(Ⅰ项正确)、委托内容(Ⅲ项正确)、委托卖出的实际证券数量(Ⅱ项错误)及委托买入的实际资金余额(Ⅳ项错误)进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

3.金融风险一般由()等因素构成。

Ⅰ.风险源

Ⅱ.风险敞口

Ⅲ.风险事件

Ⅳ.风险损失

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:金融风险一般由风险源、风险敞口、风险事件、风险损失等因素构成。

4.按利率是否固定分类,债券可以分为()。

Ⅰ.固定利率债券

Ⅱ.浮动利率债券

Ⅲ.可调利率债券

Ⅳ.随机利率债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:按利率是否固定分类,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。

5.基金自身投资活动产生的税收包括()。

Ⅰ.所得税

Ⅱ.营业税

Ⅲ.印花税

Ⅳ.增值税

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:基金自身投资活动产生的税收包括:(1)增值税;(2)印花税;(3)所得税。

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