2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(3月10日)
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1、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
①信息报送制度；
②信息公开披露制度；
③年报审计监管。
2、证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（）个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A.3；5
B.6；3
C.6；7
D.4；7
3、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。选项A错误；
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。选项C错误；
我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。选项D错误。
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