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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(3.1)

来源:233网校 2023-03-01 00:35:55

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选

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下列关于主板市场的表述正确的是()。

Ⅰ.有“宏观经济晴雨表” 之称

Ⅱ.上市企业多为大型成熟企业

Ⅲ.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高

Ⅳ.一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板市场

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

Ⅳ项正确,主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所,一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。

Ⅱ、Ⅲ项正确,主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业,具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。

Ⅰ项正确,相对创业板市场而言,主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况,有“宏观经济晴雨表” 之称。

故本题选D。

关于上市公司发行新股的条件,下列说法正确的是(  )。

 Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

 Ⅱ.具有持续经营能力

 Ⅲ.公司在最近2年内财务会计无虚假记载,无其他重大违法行为

 Ⅳ.公司对公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变资金用途,必须经董事会做出决议

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

《中华人民共和国证券法》第十二条规定,公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:

①具备健全且运行良好的组织机构。

②具有持续经营能力。

③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。

④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。

⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

其第十四条规定,上市公司发行新股还必须满足下列要求:“公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。”

Ⅰ、Ⅱ说法正确,故本题选A。

下列属于目前我国发行的普通国债品种的有( )。

Ⅰ.记账式国债

Ⅱ.储蓄国债(凭证式)

Ⅲ.储蓄国债(电子式)

Ⅳ.联名国债

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

目前我国发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)。

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